Ex-Merrill Lynch-broker plädiert schuldig befunden von Wertpapieren von Betrug

NEW YORK (Reuters) – Ein ehemaliger Bank of America Merrill Lynch broker bekannte sich schuldig, um eine strafrechtliche Anklage von Wertpapieren Betrug für die Abrechnung Kunden überhöhte Kommissionen laut Bundesgericht Dokumente entsiegelt am Dienstag.

Tom Buck, einst ein top-Merrill Lynch Finanzberater in Indiana, drohen bis zu 25 Jahren Gefängnis verurteilt.

In einem parallelen Fall, Buck vereinbart zu zahlen $5 Millionen zu begleichen, eine zivilrechtliche Klage eingebracht, mit der US Securities and Exchange Commission, die behauptet, dass Buck überladen mindestens 50 Kunden rund 2,5 Millionen US-Dollar an Gebühren und Provisionen.

Robert Hammerle, Buck ‚ s Anwalt in der Strafsache, sagte, sein Mandant zugegeben, dass er überfordert den Kunden, aber, dass alle Kunden Geld gemacht und keiner „verloren Ihre gesamten Ersparnisse.“

„Das war nicht ein Fall, wo alle seine Kunden waren auf der Titanic,“ Hammerle sagte Reuters. “Sie waren auf der Queen Mary. Sie hatten eine gute Reise und waren über-Rechnung für Ihr Zimmer.“

Buck, 63, wurde gefeuert, im März 2015, nach fast 30 Jahren bei Merrill Lynch, für die „zum scheitern zu diskutieren, service-level und Preise alternativen mit einem Kunden“ und für die Angabe falscher Informationen zu Managern, die waren auf der Suche in die Materie, nach Aussage der Bank of America eingereicht Regulierungsbehörden nach Buck ‚ s Kündigung.

Buck, der zur Arbeit ging bei RBC Wealth Management USA nach der Bank of America gefeuert ihm, wurde permanent gebannt von der brokerage-Industrie, die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) im Juli 2015.

Dollar und Bank of America bezahlt haben mehr als $5,3 Millionen in die Siedlungen, um geschädigte Kunden in 32 verschiedenen Kunden-Streitigkeiten, da er gefeuert wurde, nach FINRA records.

„Wir haben beschlossen, Probleme, die von Kunden erhoben, da Herr Buck von einer Kündigung im Jahr 2015 und proaktiv erreichen alle Kunden, die möglicherweise betroffen sind von seinem Verhalten,“ Bank of America-Sprecher Bill Halldin sagte.

Jonell Lundquist, eine Sprecherin RBC Wealth Management, sagte Buck Aktionen fand statt, als er arbeitete für eine andere Firma, und „in keiner Weise im Zusammenhang mit Aktivitäten während seiner kurzen Zeit mit RBC.“

Hammerle sagte, sein Klient würde versuchen Bewährung bei einer Anhörung vor Gericht im nächsten Monat, und würde behaupten, dass seine Kunden nicht verlieren Geld.

Reporting Von Elizabeth Dilts; Bearbeiten von Susan Thomas

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